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昭衍新药: 昭衍新药2021年A股员工持股计划(草案)摘要

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证券简称:昭衍新药             证券代码:603127
  北京昭衍新药研究中心股份有限公司
            摘要
       北京昭衍新药研究中心股份有限公司
               声 明
 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和完整,没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
                风险提示
年A股员工持股计划将在公司股东大会通过后方可
实施,本员工持股计划能否获得公司股东大会批准,存在不确定性。
果,能否完成实施,存在不确定性。
成立的风险。
意投资风险。
                     特别提示
  本部分内容中的词语简称与“释义”部分含义一致。
国证券法》、上交所上市规则、香港上市规则、
                    《关于上市公司实施员工持股计划
试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的
规定制定。
强行分配等强制员工参加本持股计划的情形。
务)骨干。参加本员工持股计划的总人数不超过11人,其中监事、高级管理人员
为4人,具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
许的其他方式,公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。
员工持股计划经公司股东大会审议通过之后,拟通过非交易过户等法律和法规允许
的受让方式受让公司回购的A股股票,股票总数不超过3.26万股,约占公司目前
股本总额的0.009%。具体持股数量以员工实际出资缴款情况确定,公司将根据要
求及时履行信息披露义务。
数累计不超过公司股本总额的10%,单个员工所持持股计划份额所对应的股票总
数累计不超过公司股本总额的1%。标的股票总数不包括持有人在公司首次公开
发行股票上市前及重大资产重组获得的股份、通过二级市场自行购买及通过股权
激励获得的股份。
易均价的50%,即83.97元/股。
至本员工持股计划名下之日起算。本员工持股计划所获标的股票自公司公告最后
一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起满12个月、24个月、36个月后分
三期解锁,最长锁定期为36个月,每期解锁的标的股票比例分别为40%、30%、
员会,代表员工持股计划持有人行使除表决权以外的其他股东权利,并对持股计
划进行日常管理。
分征求员工意见。公司董事会审议通过本员工持股计划后,公司将发出召开股东
大会通知,提请股东大会审议并经公司股东大会批准后方可实施。公司审议本员
工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。公司将通
过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票
平台,股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
务制度、会计准则、税务制度规定执行,员工因员工持股计划实施而需缴纳的相
关税费由员工个人自行承担。
                                 目 录
                     释 义
  在本计划草案中,除非文义另有所指,下列简称特指如下含义:
                     北京昭衍新药研究中心股份有限公司
                     北京昭衍新药研究中心股份有限公司2021年A股员
员工持股计划、本员工持股计划   指
                     工持股计划
                     《北京昭衍新药研究中心股份有限公司2021年A股
员工持股计划草案、本计划草案   指
                     员工持股计划》
持有人              指   出资参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议            指   员工持股计划持有人会议
管理委员会            指   员工持股计划管理委员会
                     《北京昭衍新药研究中心股份有限公司2021年A股
《员工持股计划管理办法》     指
                     员工持股计划管理办法》
标的股票             指   本次员工持股计划拟授予的公司A股股票
中国证监会            指   中国证券监督管理委员会
上交所              指   上海证券交易所
上交所上市规则          指   上海证券交易所股票上市规则
香港联交所            指   香港联合交易所有限公司
香港上市规则           指   香港联合交易所有限公司证券上市规则
元、万元、亿元          指   人民币元、人民币万元、人民币亿元
《公司法》            指   《中华人民共和国公司法》
《证券法》            指   《中华人民共和国证券法》
                     《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意
《指导意见》           指
                     见》
《公司章程》           指   《北京昭衍新药研究中心股份有限公司公司章程》
   本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况,均为四舍五入原因造成。
一、员工持股计划的目的
  公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、行政法规、
规章、规范性文件和《公司章程》的规定,制定了本员工持股计划草案。
  公司员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划,持有公司股票的目的在
于建立和完善员工、股东的利益共享机制,改善公司治理水平,提高职工的凝聚
力和公司竞争力,调动员工的积极性和创造性,促进公司长期、持续、健康发展。
二、员工持股计划的基本原则
  依法合规原则
  公司实施员工持股计划,严格按照法律、行政法规的规定履行程序,真实、
准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、
操纵证券市场等证券欺诈行为。
  自愿参与原则
  公司实施员工持股计划遵循公司自主决定,员工自愿参加,公司不以摊派、
强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。
  风险自担原则
  员工持股计划参与人盈亏自负,风险自担,与其他投资者权益平等。
三、员工持股计划的参加对象、确定标准
  参加对象确定的法律依据
  公司根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、法规、规范
性文件和《公司章程》的相关规定而确定,公司员工按照依法合规、自愿参与、
风险自担的原则参加本员工持股计划。所有参加对象均需在公司
任职,并与公司或控股子公司签订劳动合同。
  参加对象确定的职务依据
  本员工持股计划的参加对象应符合以下标准之一:
  所有参加对象均需在公司任职,并与公司或控股子公司并
与公司或控股子公司签署劳动合同。
     员工持股计划的持有人名单及份额分配情况
     本员工持股计划拟认购股份数不超过3.26万股,约占公司目前股本总额的
     参加本员工持股计划的公司监事、高级管理人员及核心技术骨干,
总人数不超过11人,其中参加本员工持股计划的监事、高级管理人员4人,该等
人员与本员工持股计划不构成一致行动人关系。
     具体认缴份额比例如下表所示:
                       认购股数上限     占本员工持股计划的比例
序号         持有人
                                  
       合计             3.26      100.00%
     注1:参与对象最终认购持股计划的股数份额以实际出资为准。持有人认购资金未按期、
足额缴纳的,则自动丧失相应的认购权利,其拟认购份额可以由其他符合条件的参与对象申
报认购,员工持股计划管理委员会可根据员工实际缴款情况对参加对象名单及其认购份额进
行调整。
     注2:本员工持股计划实施后,全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过
公司股本总额的10%,任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公
司股本总额的1%。
     公司聘请的律师对持有人的资格等情况是不是满足《公司法》、
                               《证券法》、
                                    《指
导意见》等相关法律和法规、
           《公司章程》以及《员工持股计划》出具法律
意见。
四、员工持股计划股票来源、规模、资金来源和购买价格
     员工持股计划涉及的标的股票来源
     本计划草案经股东大会批准后,将通过非交易过户等法律和法规允许的方式获
得公司回购专用证券账户所持有的公司股票不超过 3.26 万股。公司于 2021 年 9
月 21 日召开的第三届董事会第二十九次会议审议通过的回购公司股份方案,该回购方案目前仍在实
施阶段,尚需等待标的股票全部或部分回购完成,通过非交易过户等法律和法规允
许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票。最终标的股票的购买情
况目前还存在不确定性,具体持股数量以员工实际出资缴款情况确定,公司将根
据要求及时履行信息披露义务。
  员工持股计划涉及的标的股票规模
  本员工持股计划拟认购股份数不超过3.26万股,约占公司目前股本总额的
将根据要求及时履行信息披露义务。
  本员工持股计划实施后,全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不
超过公司股本总额的10%,任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股
票数量不超过公司股本总额的1%。
 员工持股计划的资金来源
  本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律和法规允许的
其他方式。公司不得向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。本员工持股计
划不涉及杠杆资金,不存在第三方为员工参加持股计划提供奖励、资助、补贴、
兜底等安排。
  本员工持股计划的资金总额上限不超过273.7422万元,参加员工应缴纳的资
金总额为员工认购的股数上限3.26万股,按照每股83.97元/股计算得出。持股计
划持有人具体持有份额股数以员工实际缴款情况确定。
  员工持股计划购买股票价格和定价依据
  本员工持股计划持有人受让标的股票的价格为董事会会议召开日前1个交易
日公司股票交易均价的50%,即83.97元/股。
  本次员工持股受让价格为公司参考了相关政策和其他上市公司案例,结合公
司历史股权激励计划实施效果、近几年公司股价走势、公司真实的情况等因素后确
定。上述定价方式的目的是为了保障公司员工持股计划的有效性,进一步稳定和
激励核心团队,为公司长远稳健发展提供机制和人才保障。
  本员工持股计划的定价综合考虑了计划的有效性和公司股份支付费用影响
等因素,并合理确定了激励对象范围、解锁时间和授予权益数量,遵循了激励约
束对等原则,不会对公司经营造成负面影响,体现了公司实际激励需求,具有合
理性。
  在董事会决议公告日至本员工持股计划购买回购股份日期间,若公司发生资
本公积转增股本、送股、派息等除权、除息事宜,购买价格将作相应调整。
五、员工持股计划的存续期、锁定期及业绩考核
     员工持股计划的存续期
至本员工持股计划名下之日起算。本员工持股计划在存续期届满时如未展期则自
行终止,可经董事会审议批准提前终止或展期。存续期内,本员工持股计划的股
票全部出售完毕,可提前终止。
经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后,
本员工持股计划的存续期可以延长。
的公司股票无法在存续期上限届满前全部变现时,经出席持有人会议的持有人所
持2/3以上份额同意并提交董事会审议通过后,员工持股计划的存续期限可以延
长。
即将到期的员工持股计划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例。
有的股票数量及占公司股本总额的比例、届满后的处置安排,并按员工持股计划
方案的约定履行相应的审议程序和披露义务。
     员工持股计划的锁定期及其合理性、合规性
自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起12个月后开始
分三期解锁,锁定期最长36个月,具体如下:
  第一批解锁时点:为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名
下之日起算满12个月,解锁股份数为本次员工持股计划所持标的股票总数的40%。
  第二批解锁时点:为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名
下之日起算满24个月,解锁股份数为本次员工持股计划所持标的股票总数的30%;
  第三批解锁时点:为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名
下之日起算满36个月,解锁股份数为本次员工持股计划所持标的股票总数的30%。
  本员工持股计划所取得标的股票,因上市公司分配股票股利、资本公积转增
等情形所衍生取得的股份,亦应遵守上述股份锁定安排。
  本员工持股计划将严格遵守市场交易规则,遵守中国证监会、上交所及香港
联交所关于股票买卖相关规定,在下列期间不得买卖公司股票:
  公司年度业绩公告前六十日内、半年度/季度业绩公告前三十日内及公
告当日,因特殊原因推迟定期报告公告日期的,自原预约公告日前三十日起算,
至公告前一日;
  公司业绩预告、业绩快报公告前十日内;
  自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日,至依法披露后二个交易日内;
  中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
  本员工持股计划的锁定期安排体现了员工持股计划的长期性,同时建立了严
格的公司业绩考核与个人绩效考核,防止短期利益,将股东利益与员工利益紧密
地捆绑在一起。
  员工持股计划的业绩考核
  持有人的标的股票权益将自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过
且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起的12个月、24
个月、36个月后,根据相应考核年度的业绩考核结果确定解锁比例,具体如下:
 解锁安排                    业绩考核目标                      对应解锁比例
第一个解锁期    以 2020 年营业收入为基数,2021 年营业收入增长率不低于 30%;        40%
第二个解锁期    以 2020 年营业收入为基数,2022 年营业收入增长率不低于 69%;        30%
第三个解锁期   以 2020 年营业收入为基数,2023 年营业收入增长率不低于 119.70%。     30%
  若本员工持股计划公司业绩考核指标未达成,则标的股票权益不得解锁,由
持股计划管理委员会收回,择机出售后以出资金额归还持有人。如返还持有人后
仍存在收益,则收益归公司所有。
  若公司层面的业绩考核达标,则本员工持股计划将根据公司绩效考核相关制
度对个人进行绩效考核,依据个人绩效考核结果确定持有人最终解锁的标的股票
权益数量。
  持有人的绩效评价结果划分为A、B、C和D四个档次,考核评价表适用于考
核对象。届时根据下表确定持有人的解锁的比例:
  评价结果   A          B   C        D
  解锁比例           100%                   0%
  个人当期解锁标的股票权益数量=目标解锁数量×解锁比例。
  若持有人实际解锁的标的股票权益数量小于目标解锁数量,管理委员会有权
决定将未达到解锁条件的份额分配至其他持有人,该持有人应符合本员工持股计
划参加对象标准,若此份额在本员工持股计划存续期内未完成分配,则未分配部
分在解锁日后于存续期内择机出售,并以其自筹资金部分的原始出资额的金额返
还个人。如返还持有人后仍存在收益,收益部分归公司。
六、存续期内公司融资时持股计划的参与方式
  本员工持股计划存续期内,公司以配股、增发、可转债等方式融资时,由管
理委员会提交持有人会议、董事会审议是否参与及具体参与方案。
七、员工持股计划的管理模式
  本员工持股计划由公司自行管理。
  本员工持股计划的内部最高管理权力机构为持有人会议。持有人会议设管理
委员会,并授权管理委员会作为员工持股计划的管理机构,监督本员工持股计划
的日常管理,代表持有人行使除表决权以外的其他股东权利。《员工持股计划管
理办法》对管理委员会的职责进行明确的约定,并采取充分的风险防范和隔离措
施。公司董事会负责拟定和修改本计划草案,并在股东大会授权范围内办理本员
工持股计划的其他相关事宜。
  持有人会议
会议是员工持股计划的内部最高管理权力机构。所有持有人均有权利参加持有人
会议。持有人可以亲自出席持有人会议并表决,也可以委托代理人代为出席并表
决。持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等,均由持有人自
行承担。
  选举、罢免管理委员会委员;
  员工持股计划的变更、终止、存续期的延长;
  员工持股计划存续期内,公司以配股、增发、可转债等方式融资时,
由管理委员会提交持有人会议审议是否参与及资金解决方案;
  授权管理委员会监督员工持股计划的日常管理;
  授权管理委员会行使除表决权以外的其他股东权利;
  授权管理委员会负责员工持股计划的清算和财产分配;
  其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项。
有人会议由管理委员会负责召集,由管理委员会主任主持。管理委员会主任不能
履行职务时,由其指派一名管理委员会委员负责主持。
邮寄、传真、电子邮件或者其他方式,提交给全体持有人。书面会议通知应当至
少包括以下内容:
  会议的时间、地点;
  会议的召开方式;
  拟审议的事项;
  会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议;
  会议表决所必需的会议材料;
  持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求;
  联系人和联系方式;
  发出通知的日期。
  如遇紧急情况,能够最终靠口头方式通知召开持有人会议。口头方式通知至少
应包括上述第、项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说
明。
  每项提案经过充分讨论后,主持人应当适时提请与会持有人进行表决。
主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决,表决
方式为书面表决。
  本员工持股计划的持有人按其持有的份额享有表决权。
  持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意
向中选择其一,未做选择或者同时选择两个以上意向的,视为弃权;中途离开会
场不回而未做选择的,视为弃权。持有人在会议主持人宣布表决结果后或者规定
的表决时限结束后进行表决的,其表决情况不予统计。
  会议主持人应当当场宣布现场表决统计结果。每项议案如经出席持有
人会议的持有人所持超过50%份额同意后则视为表决通过,形成持有人会议的有效决议。
  持有人会议决议需报公司董事会、股东大会审议的,须按照公司《章
程》的规定提交公司董事会、股东大会审议。
  会议主持人负责安排人员对持有人会议做好记录。
交临时提案,临时提案须在持有人会议召开前3日向管理委员会提交。
人会议。
     管理委员会
人行使除表决权以外的其他股东权利。
由持有人会议选举产生。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选举
产生。管理委员会委员的任期为当期员工持股计划的存续期。
的规定,对员工持股计划负有下列忠实义务:
 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占员工持股计划的
财产;
 不得挪用员工持股计划资金;
 未经管理委员会同意,不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名
义或者其他个人名义开立账户存储;
 未经持有人会议同意,不得将员工持股计划资金借贷给他人或者以员
工持股计划财产为他人提供担保;
 不得利用其职权损害员工持股计划利益。
 管理委员会委员违反忠实义务给员工持股计划造成损失的,应当承担赔偿责
任。
 负责召集持有人会议;
 根据持有人会议的授权,代表全体持有人负责或监督员工持股计划的
日常管理;
 根据持有人会议的授权,代表持有人行使除表决权以外的其他股东权
利;
 根据持有人会议的授权,代表员工持股计划签署相关协议、合同文件;
 根据持有人会议的授权,管理员工持股计划利益分配;
 按照员工持股计划规定决定持有人的资格取消事项,以及被取消资格
的持有人所持份额的处理事项,包括增加持有人、持有人份额变动等;
 决策员工持股计划份额的回收、承接以及对应收益的兑现安排;
 办理员工持股计划份额登记;
 决策员工持股计划存续期内除应当由持有人会议决策事项外的其他事
项;
 持有人会议授权的其他职责;
 计划草案及相关法律和法规约定的其他应由管理委员会履行的职责。
  主持持有人会议和召集、主持管理委员会会议;
  督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行;
  管理委员会授予的其他职权。
前1日通知全体管理委员会委员。
当自接到提议后5日内,召集和主持管理委员会会议。
会作出决议,必须经全体管理委员会委员的过半数通过。管理委员会决议的表决,
实行一人一票。
委员会委员充分表达意见的前提下,可以用传真方式来进行并作出决议,并由参会
管理委员会委员签字。
不能出席的,可以书面委托其他管理委员会委员代为出席,委托书中应载明代理
人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限,并由委托人签名或盖章。代为出席
会议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委员
会委员未出席管理委员会会议,亦未委托代表出席的,视为放弃在该次会议上的
投票权。
委员会委员应当在会议记录上签名。
  持有人
  按名下的份额比例享有本员工持股计划的权益;
  按名下的份额比例享有本员工持股计划自购入至抛售股票期间的股利
和/或股息;
  依法参加持有人大会并享有《管理办法》规定的各项权利;
  法律、行政法规、部门规章所规定的其他权利。
   员工持股计划存续期内,除本员工持股计划或《管理办法》另有规定
外,持有人不得转让其所持本计划份额,亦不得申请退出本员工持股计划;
   遵守员工持股计划方案,履行其为参与员工持股计划所作出的全部承
诺,并按承诺的出资额在约定期限内足额出资;
   遵守由昭衍新药作为认购资金归集方,代表员工持股计划同相关机构
签署的相关协议;
   按名下的本计划份额承担员工持股计划的或有风险;
   按名下的本计划份额承担员工持股计划符合解锁条件、股票抛售时的
法定股票交易税费,并自行承担因参与员工持股计划,以及员工持股计划符合解
锁条件,股票抛售后,依国家以及其他相关法律、法规所规定的税收;
   法律、行政法规、部门规章及《管理办法》所规定的其他义务。
   股东大会授权董事会事项
   股东大会授权董事会全权办理与员工持股计划相关的事项,包括但不限于以
下事项:
照本员工持股计划的约定取消持有人的资格,提前终止本次员工持股计划等;
出决定;
政策发生明显的变化的,授权公司董事会按照新的政策或规定对员工持股计划作出相应
调整;
或香港联交所网站披露的公
告、通函等,并处理任何涉及 2021 年 A 股员工持股计划的上海证券交易所或香
港联交所合规事宜;
规定需由股东大会行使的权利除外。
  上述授权自公司股东大会通过之日起至本次员工持股计划实施完毕之日内
有效。
  管理机构
  在获得股东大会批准后,本员工持股计划由公司自行管理。本员工持股计划
可以视实施情况聘请具有相关资质的专业机构为持股计划提供咨询、管理等服务。
八、员工持股计划的资产构成
  公司股票对应的权益:本员工持股计划持有公司股票所对应的权益。
  现金存款和银行利息。
  员工持股计划其他投资所形成的资产。
  员工持股计划的资产独立于公司的固有资产,公司不得将员工持股计划资产
委托归入其固有财产。因员工持股计划的管理、运用或者其他情形而取得的财产
和收益归入员工持股计划资产。
九、员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置
  公司发生实际控制权变更、合并、分立
  若因任何原因导致公司的实际控制人发生明显的变化,或发生合并、分立等情形,
本员工持股计划不作变更。
  员工持股计划的变更
  在本员工持股计划的存续期内,员工持股计划的变更须经出席持有人会议的
持有人所持2/3以上份额同意,并提交公司董事会审议通过后方可实施。
  员工持股计划的终止
持股计划可提前终止。
  员工持股计划的清算与分配
的授权,在届满或终止之日起30个工作日内完成清算,在依法扣除相关税费后,
按持有人所持份额比例进行财产分配。
分配员工持股计划资金账户中的现金。
现金或有取得其他可分配的收益时,员工持股计划每个会计年度均可进行分配,
管理委员会在依法扣除相关税费及计划应付款项后按照持有人所持份额占持股
计划总份额的比例进行分配。
  员工持股计划所持股份对应权利的情况及持有人对股份权益的占有、
使用、收益和处分权利的安排
产收益权。持有人通过员工持股计划获得的对应股份享有股东权利。
或经管理委员会同意外,持有人所持本员工持股计划份额不得擅自退出、转让或
用于抵押、质押、担保、偿还债务或作其他类似处置。
计划因持有公司股份而新取得的股份一并锁定,不得在二级市场出售或以其他方
式转让,该等股票的解锁期与相对应股票相同。在锁定期内,公司发生派息时,
员工持股计划因持有公司股份而获得的现金股利计入员工持股计划货币性资产,
暂不作另行分配,待本员工持股计划锁定期结束后、存续期内,由持有人会议决
定是否进行分配。
的授权,应于员工持股计划解锁日后于存续期内择机出售相应的标的股票。
员工持股计划所对应的收益进行分配,如决定分配,由持有人会议授权管理委员
会在依法扣除相关税费后,按照持有人所持份额进行分配。
现金或有取得其他可分配的收益时,员工持股计划每个会计年度均可进行分配,
管理委员会在依法扣除相关税费及计划应付款项后按照持有人所持份额占持股
计划总份额的比例进行分配。
获得的现金股利扣除相应的费用后按持有人所持份额进行分配。
管理委员会确定。
  员工持股计划持有人出现离职、退休、死亡或其他不再适合参加持
股计划等情形时,所持股份权益的处置办法
  发生如下情形之一的,员工持股计划的持有人的参与资格将被取消:
  持有人因辞职、公司裁员、劳动合同到期而离职;
  持有人出现重大过错或业绩考核不达标等原因,导致其不符合参与本
员工持股计划条件的;
  持有人因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反执业道德、泄露公司机
密、失职或渎职、严重违反公司制度等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变
更,或因前列原因导致公司解除与激励对象劳动关系的;
  持有人因退休离职不再在公司任职的;
  非因执行职务丧失劳动能力而离职的;
  非因执行职务身故的;
  管理委员会认定的其他情形。
  管理委员会有权取消该持有人参与本员工持股计划的资格并办理持股计划
份额取消收回手续,并有权决定将该份额分配至其他持有人,该持有人应符合本
员工持股计划参加对象标准。若此份额在本员工持股计划存续期内未完成分配,则未分配部分由公
司在解锁日后于存续期内择机出售,并按照其自筹资金部分原始出资金额返还给
持有人,如返还持有人后仍存在收益,则收益归公司所有。
  截至管理委员会取消该持有人参与员工持股计划的资格的当日之前,员工持
股计划已经实现的现金收益部分,可由原持有人按份额享有。
  存续期内,管理委员会依据公司对持有人的相关考核情况或职务/职级变化
情况,调整持有人所获得的持股计划份额,包括调增、调减以及取消份额。对于
取消的份额及已实现的现金收益部分的处理方式参照本方案第九条第款第
  丧失劳动能力:存续期内,持有人因执行职务丧失劳动能力的,其持
有的员工持股计划权益不作变更,其个人绩效考核条件不再纳入解锁条件。
  退休:存续期内,持有人退休后公司继续返聘且返聘岗位仍属激励范
围内的,其持有的员工持股计划权益不作变更。
  死亡:存续期内,持有人因执行职务身故的,其持有的员工持股计划
权益不作变更,由其合法继承人继承并继续享有;该等继承人不受需具备参与本
员工持股计划资格的限制,其个人绩效考核条件不纳入解锁条件。
  管理委员会认定的其他情形。
十、员工持股计划期满后员工所持有股份的处置办法
  本员工持股计划存续期满后,由管理委员会协商确定处置办法。
  若本计划所持有的公司股票全部出售,且依照本计划规定清算、分配完毕的,
经持有人会议审议通过,并经董事会审议通过,本员工持股计划即可终止。
  本员工持股计划的存续期届满前2个月,经出席持有人会议的持有人所持2/3
以上份额同意并提交公司董事会审议通过,本员工持股计划的存续期可以提前终
止或延长。
十一、员工持股计划的会计处理
  按照《企业会计准则第11号—股份支付》的规定:完成等待期内的服务或达
到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付,在等待期内
的每个资产负债表日,应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础,按照权
益工具授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
  假设公司于2021年11月初将标的股票3.26万股过户至本次员工持股计划名
下,锁定期满,本员工持股计划按照前款约定的比例出售所持标的股票。经预测
算,假设单位权益工具的公

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